Обязанности обязательных лиц.Указанные лица имеют ряд обязанностей, которые делятся на несколько основных категорий:
Провести идентификацию клиента при установлении деловых отношений или при совершении транзакций, превышающих сумму 1000 евро, в случае подозрительной сделки и т. д.
Подтвердить личность клиента с помощью действительных удостоверений личности.
Получить информацию о реальном владельце в случае юридических лиц.
Проводить регулярную проверку клиента в течение всего срока действия деловых отношений.
Оценивать риски, связанные с клиентом и его транзакциями.
Обновлять и проверять полученную информацию о клиенте.
Не продолжать сделку, если клиент отказывается предоставить требуемые идентификационные данные или сотрудничать в ходе проверки.
Не продолжать сделку, если есть сомнения в достоверности или полноте предоставленных данных.
Хранить записи о проведённых идентификациях клиентов и проверках в течение пяти или десяти лет с момента совершения сделки или завершения деловых отношений.
- Уведомление о подозрительной сделке
Немедленно сообщить в Финансово-аналитическое управление (FAÚ) о всех подозрительных сделках и транзакциях.
- Отсрочка выполнения запроса клиента
Отложить выполнение запроса клиента, если есть подозрения, что сделка связана с отмыванием денег или финансированием терроризма, и сообщить об этом в FAÚ.
- Информационное обязательство
Предоставить Финансово-аналитическому управлению (FAÚ) всю требуемую информацию и документацию, связанную с подозрительными сделками и клиентами.
- Обязанность конфиденциальности
Соблюдать конфиденциальность по всем фактам, которые стали известны в процессе выполнения обязанностей по закону AML, и не раскрывать информацию о сообщениях о подозрительных сделках.
Проводить оценку рисков, связанных с отдельными клиентами, продуктами и услугами, и внедрить меры по их минимизации.
- Внедрение внутренних контрольных механизмов
Внедрить и применять внутренние контрольные механизмы и коммуникационные процедуры для обеспечения выполнения обязанностей по закону AML.
- Разработка и внедрение системы внутренних принципов и процедур
Разработать и внедрить систему внутренних принципов и процедур для предотвращения отмывания денег и финансирования терроризма.
- Назначение контактного лица
Назначить контактное лицо, ответственное за общение с FAÚ и выполнение обязанностей по закону AML.
- Назначение ответственного лица
Назначить ответственное лицо за проведение внутренних проверок и контроль за выполнением обязанностей по закону AML.
Обеспечить регулярное обучение сотрудников об их обязанностях по закону AML, а также о методах отмывания денег и финансирования терроризма.